Nhà đầu tư cá nhân bị xử phạt vì không công bố thông tin giao dịch
Ngày 21/9/2018, UBCKNN đã công bố quyết định phạt tiền 65 triệu đồng đối với bà Nguyễn Thị Phương Anh, có địa chỉ tại số 24 Nguyễn Đăng, Suối Hoa, thành phố Bắc Ninh, tỉnh Bắc Ninh, vì hành vi vi phạm hành chính do không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Cụ thể, bà Phương Anh là người có liên quan của bà Nguyễn Thị Linh Hương – Kế toán trưởng của Công ty cổ phần Dầu khí Thái Dương (Mã CK: TDG).
Khi dự kiến thực hiện giao dịch mua 7.662.700 và bán 7.357.530 cổ phiếu TDG từ ngày 15/6/2017 đến ngày 29/6/2018, bà Phương Anh đã không báo cáo với UBCKNN và Sở Giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh (HSX).
Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 19/9/2018.
Cũng với hành vi vi phạm tương tự, bà Hồ Đăng Khánh Ngân có địa chỉ tại C3/10A đường Phạm Hùng, ấp 4, xã Bình Hưng, thành phố Hồ Chí Minh, đã bị UBCKNN xử phạt tiền 30 triệu đồng.
Bà Khánh Ngân là người có liên quan của ông Hồ Quốc Việt – Thành viên Hội đồng quản trị của Công ty cổ phần Thủy điện miền Trung (Mã CK: CHP), đã không báo cáo UBCKNN và HSX về việc dự kiến giao dịch trước khi thực hiện giao dịch mua và bán 30.780 cổ phiếu CHP từ ngày 1/2/2018 đến ngày 9/2/2018.
Quyết định có hiệu lực từ ngày 21/9/2018.
Sử dụng 32 tài khoản để “thao túng” giá cổ phiếu
Cùng ngày, UBCKNN đã công bố quyết định xử phạt với số tiền lên tới 550 triệu đồng đối với ông Hoàng Minh Tú có địa chỉ tại Số 4, ngõ 101/2 đường Long Biên, quận Long Biên, Hà Nội.
Cụ thể, từ ngày 29/03/2016 đến 17/04/2017, ông Hoàng Minh Tú đã sử dụng 32 tài khoản để liên tục mua, bán, tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu của Công ty cổ phần Xây dựng và Thương mại Long Thành (nay là Công ty cổ phần Đầu tư HP Việt Nam, mã chứng khoán: KDM).
UBCKNN cho biết, căn cứ kết quả kiểm tra và các tài liệu có trong hồ sơ, xem xét tính toán số lợi bất hợp pháp từ việc thực hiện hành vi vi phạm cho thấy không có số lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm của ông Hoàng Minh Tú.
Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 20/09/2018.
 |
| Cổ phiếu KDM có biến động rất lớn trong thời gian ông Hoàng Minh Tú thực hiện "thao túng" giá (Nguồn: VN-Direct) |
Cổ phiếu KDM đóng cửa phiên cuối tuần (21/9) ở mức 3.400 đồng/cổ phiếu với khối lượng khớp lệnh trung bình 10 phiên là 28.330 cổ phiếu.
Gần đây, cổ phiếu này cũng đã được Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) đưa vào diện cảnh báo vì lý do chậm nộp báo cáo tài chính soát xét bán nhiên năm 2018 quá 15 ngày kể từ ngày hết hạn công bố thông tin.
Nhà đầu tư tổ chức bị xử phạt vì báo cáo không đúng thời hạn
Cùng ngày, UBCKNN công bố quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với quỹ Tundra Vietnam Fund - TVF, có địa chỉ tại Birger Jarlsgatan 33, 111 45 Stockholm, Sweden, về việc báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.
Cụ thể, ngày 23/02/2018, TVF, chủ tài khoản số DBHFCA 7008 mở tại Công ty cổ phần Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh (Mã CK: HSC), đã thực hiện giao dịch mua 400.000 cổ phiếu của Công ty cổ phần Đầu tư và Thương mại Thái Nguyên (Mã CK: TNG).
Hoạt động này dẫn đến số lượng cổ phiếu TNG mà TVF nắm giữ sau giao dịch tăng từ 1.717.675 cổ phiếu lên 2.177.675 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ sở hữu tăng từ 4,18% lên 5,15% và trở thành cổ đông lớn của TNG.
Nhưng đến ngày 16/4/2018, HNX mới nhận được báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của công ty đại chúng nêu trên của TVF.
UBCKNN căn cứ các quy định có liên quan đã quyết định xử phạt 50 triệu đồng đối với TVF. Quyết định được ban hành ngày 20/9/2018, tức hơn 5 tháng sau hành vi vi phạm và có hiệu lực kể từ ngày ký.
Tương tự là trường hợp của Công ty cổ phần Sản xuất, thương mại và dịch vụ ô tô PTM (PTM) có địa chỉ tại số 256 đường Kim Giang, phường Đại Kim, quận Hoàng Mai, thành phố Hà Nội.
Theo đó, UBCKNN đã có quyết định phạt tiền 60 triệu đồng vì PTM đã công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN và trên trang thông tin điện tử của HNX về Báo cáo tài chính năm 2015, năm 2016 đã kiểm toán và Báo cáo thường niên năm 2015, năm 2016.
Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 20/9/2018./.
