Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành Quyết định số 687/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Tập đoàn Hòa Phát, địa chỉ: Khu Công nghiệp Phố Nối A, xã Giai phạm, huyện Yên Mỹ, tỉnh Hưng Yên.
Cụ thể, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phạt Tập đoàn Hòa Phát số tiền 112,5 triệu đồng theo quy định của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, đối với hành vi không đảm bảo cơ cấu, số lượng thành viên Hội đồng quản trị độc lập đến thời điểm tháng 5/2024.
Tập đoàn Hòa Phát hiện có 9 thành viên Hội đồng quản trị nhưng chỉ có 2 thành viên Hội đồng quản trị độc lập, không đảm bảo số lượng thành viên Hội đồng quản trị độc lập theo theo quy định.
Ngày 28/6, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng ra Quyết định số 265/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Thủy điện Đakrông, trụ sở chính: Thôn Xa Lăng, xã Đakrông, huyện Đakrông, tỉnh Quảng Trị).
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt Công ty cổ phần Thủy điện Đakrông 85 triệu đồng do không gửi nội dung công bố thông tin cho Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội HNX báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2020, bán niên 2021, năm 2021, bán niên 2022; tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2020, bán niên 2021, năm 2021, bán niên 2022; báo cáo tài chính năm 2020, năm 2021, bán niên 2022.
Tương tự, Công ty cổ phần đầu tư Rivera, trụ sở tại P903, tầng 9 tòa nhà Diamond Plaza, 34 Lê Duẩn, phường Bến Nghé, quận 1, TP. HCM cũng bị phạt 85 triệu đồng tại Quyết định số 258/QĐ-XPHC.
Công ty đã không gửi nội dung công bố thông tin cho Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội HNX các tài liệu, gồm:
Tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu bán niên 2020, bán niên 2021, bán niên 2022, năm 2021, năm 2022; BCTC năm 2020, năm 2021, bán niên 2022, năm 2022; tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2021, bán niên 2022, năm 2022; tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022; gửi nội dung công bố thông tin không đúng thời hạn đối với BCTC bán niên 2021; tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu bán niên 2021.
Trước đó, ngày 25/6, Công ty cổ phần Maroon Bells, địa chỉ tại 248A Nơ Trang Long, phường 12, quận Bình Thạnh, TP. HCM bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 253/QĐ-XPHC phạt tiền 85 triệu đồng do không công bố thông tin định kỳ cho Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX).
Maroon Bells đã không gửi các tài liệu gồm: Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2021, BCTC năm 2021; tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2021.
Cùng ngày 25/6, Công ty cổ phần Xây dựng đầu tư và phát triển Lĩnh Phong - C.O.N.I.C, trụ sở tại Lô 13B Khu dân cư Conic, Nguyễn Văn Linh, xã Phong Phú, huyện Bình Chánh, TP. HCM bị xử phạt 92,5 triệu đồng tại Quyết định số 254/QĐ-XPHC.
Công ty không gửi nội dung công bố thông tin cho Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội HNX các tài liệu: Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2020 và 6 tháng năm 2021; tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu 6 tháng năm 2021; báo cáo về tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán đủ điều kiện năm 2022 và 6 tháng năm 2023.
Ngoài ra, công ty còn gửi nội dung công bố thông tin không đúng thời hạn cho HNX các tài liệu: Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2021, BCTC năm 2021; tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2021; công bố thông tin không đúng thời hạn 8 lần tương ứng với 8 đợt mua lại trái phiếu trước hạn; báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022.
