Cụ thể, Mirae Asset Việt Nam bị phạt tổng cộng 700 triệu đồng, do có 6 vi phạm.
Một là phạt 250 triệu đồng đối với hành vi không đảm bảo đầy đủ thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ của 2 công ty là Công ty TNHH Flamingo Hải Tiến (bản công bố thông tin ngày 25/10/2024) và Công ty TNHH Nước sạch Hòa Bình - Xuân Mai (bản công bố thông tin ngày 18/11/2024).
Các bản công bố thông tin này chưa nêu thông tin cụ thể của mục đích phát hành trái phiếu gồm thông tin về chương trình, dự án đầu tư, cụ thể tình trạng pháp lý và các rủi ro đầu tư của chương trình, dự án.
Hai là phạt 60 triệu đồng đối với hành vi vi phạm quy định về chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ. Cụ thể, tại một số thời điểm, Mirae Asset giải ngân ký quỹ cho khách hàng mua một số mã chứng khoán không nằm trong danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ.
Ba là phạt 125 triệu đồng đối với hành vi cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng. Tại một số thời điểm, Mirae Asset giải ngân cho vay giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.
Bốn là phạt 150 triệu đồng đối với hành vi báo cáo có nội dung sai lệch. Mirae Asset tính giá trị rủi ro thị trường của một số mã cổ phiếu chưa chính xác tại báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính kiểm toán năm 2024 và bán niên soát xét năm 2025.
Năm là phạt 55 triệu đồng đối với hành vi công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật. Tại báo cáo tài chính giữa niên độ 2025, Mirae Asset ghi nhận giao dịch phát sinh với công ty mẹ Mirae Asset Securities (HK) Limited gồm: phí bảo lãnh cho các khoản đi vay (36,1 tỷ đồng). Tuy nhiên báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng năm 2025 không ghi nhận giao dịch này là giao dịch với người liên quan.
Sáu là phạt 60 triệu đồng đối với hành vi báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật. Mirae Asset báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật các tài liệu gồm: báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính tại các ngày 31/10/2023, 31/12/2023, 31/1/2024, 31/3/2024, 30/6/2024, 31/7/2024, 30/9/2024, 31/3/2025, 30/6/2025, 31/7/2025, 30/9/2025.
UBCKNN buộc Mirae Asset báo cáo thông tin chính xác đối với hành vi vi phạm báo cáo có nội dung sai lệch, theo quy định tại khoản 4 Điều 43 Nghị định 156/2020 được sửa đổi, bổ sung tại điểm c khoản 34 Điều 1 Nghị định 128/2021.
Trước đó, tháng 7/2025, Mirae Asset cũng bị phạt 138 triệu đồng do có hành vi vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng.
Theo đó, trong khoảng thời gian từ ngày 7/12/2020 - 26/05/2025, một khách hàng của Mirae Asset đã thực hiện đặt lệnh giao dịch chứng khoán thông qua nhân viên môi giới của công ty. Tuy nhiên, công ty lại thực hiện xác nhận lệnh giao dịch chứng khoán của khách hàng vào cuối ngày giao dịch, thay vì tại thời điểm nhận lệnh.
Về tình hình kinh doanh, Mirae Asset ghi nhận hơn 916 tỷ đồng doanh thu hoạt động trong quý III/2025, tăng 46% so với cùng kỳ năm trước; lãi sau thuế gần 213 tỷ đồng, tăng 28%.
Lũy kế 9 tháng đầu năm, công ty lãi sau thuế gần 556 tỷ đồng, tăng 16% so với cùng kỳ.
Thời gian qua, Thanh tra UBCKNN liên tiếp ban hành hàng loạt quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Đáng chú ý là sự góp mặt dày đặc của các công ty chứng khoán (7 đơn vị), tính riêng từ đầu tháng 11 đến nay.
Cơ quan quản lý đã chỉ ra hàng loạt "lỗ hổng" trong nghiệp vụ và kiểm toán nội bộ của các công ty chứng khoán. Chẳng hạn, Công ty Chứng khoán LPBank (LPBS) bị xử phạt gần 1 tỷ đồng do vi phạm nhiều quy định trong hoạt động nghiệp vụ, quản trị rủi ro, cung cấp dịch vụ và nghĩa vụ báo cáo.
Hay Công ty TNHH Chứng khoán ACB (ACBS) bị phạt 340 triệu đồng do vướng sai sót hồ sơ trái phiếu.
Trong khi đó, Công ty Cổ phần Chứng khoán Kiến Thiết Việt Nam chịu mức phạt gần 500 triệu đồng do các vi phạm như: cho vay với mã chứng khoán ORS không nằm trong danh sách được phép giao dịch ký quỹ; không duy trì hệ thống kiểm toán nội bộ trong thời gian dài; công bố thông tin không đúng thời hạn...
