Phạt CTCP Quản lý quỹ Việt Tín 60 triệu đồng
Ngày 1/8/2016, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 771/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Quản lý quỹ Việt Tín, địa chỉ: tầng 3, số 40 Phan Bội Châu, Hoàn Kiếm, Hà Nội, cụ thể như sau:
Phạt tiền 60.000.000 đồng (Sáu mươi triệu đồng) theo quy định tại Điểm a Khoản 1 Điều 22 và Điểm b Khoản 1 Điều 21 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/09/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do không tuân thủ quy định của Luật Chứng khoán, Luật Doanh nghiệp và quy định pháp luật khác về quản trị, điều hành công ty.
Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.
Xử phạt 3 lãnh đạo DN “ém tin” giao dịch
Ngày 29/7/2016, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 762, 763, 764/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán lần lượt đối với bà Trần Huyền Trân (địa chỉ: 420/8 Tân Phước, Phường 7, Quận 11, Thành phố Hồ Chí Minh), ông Hồ Đắc Quang (địa chỉ: 127 Lê Thánh Tôn, thành phố Pleiku, tỉnh Gia Lai) và ông Lê Văn Dĩnh (địa chỉ: 42/14 Hoàng Hoa Thám, Phường 7, BT, Thành phố Hồ Chí Minh), cụ thể như sau:
Phạt tiền mỗi người 42.500.000 đồng (Bốn mươi hai triệu năm trăm nghìn đồng) theo quy định tại Điểm a Khoản 3 Điều 27 và Điểm b Khoản 1 Điều 3 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Vì đã có hành vi vi phạm hành chính:
- Bà Trần Huyền Trân không báo cáo trước khi thực hiện giao dịch (Bà Trần Huyền Trân, người có liên quan đến ông Henry Chung - Thành viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần đường Biên Hòa, mã chứng khoán BHS, đã mua 595.100 cổ phiếu BHS ngày 16/3/2016 và bán 595.100 cổ phiếu BHS ngày 21/3/2016 nhưng không thực hiện báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh trước khi thực hiện giao dịch).
- Ông Hồ Đắc Quang không báo cáo trước khi thực hiện giao dịch, báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch (Ông Hồ Đắc Quang, người có liên quan đến bà Hồ Thị Kim Chi - Phó Tổng Giám đốc kiêm Kế toán trưởng Công ty cổ phần Hoàng Anh Gia Lai, mã chứng khoán: HAG mua 30.680 cổ phiếu HAG từ ngày 27/01/2016 đến ngày 16/02/2016 và bán 30.680 cổ phiếu HAG từ ngày 21/03/2016 đến ngày 22/03/2016 nhưng không báo cáo với UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh trước khi thực hiện giao dịch; và đến ngày 06/6/2016, Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch của ông Quang).
- Ông Lê Văn Dĩnh không báo cáo trước và sau khi thực hiện giao dịch (Ông Lê Văn Dĩnh - Phó Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Mía đường Thành Thành Công Tây Ninh, mã chứng khoán SBT, mua 1.755.500 cổ phiếu SBT từ ngày 26/01/2016 đến ngày 11/3/2016 và bán 612.800 cổ phiếu SBT vào ngày 24/02/2016 nhưng không báo cáo với UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh trước và sau khi thực hiện giao dịch).
Các Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.
Phạt CTCP Khoáng sản Sài Gòn - Quy Nhơn 50 triệu đồng
Ngày 02/8/2016, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 779/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Khoáng sản Sài Gòn - Quy Nhơn, địa chỉ: Lô B6, Đường 5, Khu công nghiệp Nhơn Hội, Quy Nhơn, Bình Định, cụ thể như sau:
Phạt tiền 50.000.000 đồng (năm mươi triệu đồng) theo quy định tại Khoản 3 Điều 33 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Vì đã có hành vi vi phạm hành chính:
Công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật (Công ty cổ phần Khoáng sản Sài Gòn - Quy Nhơn thực hiện công bố thông tin không đúng thời hạn trên trang thông tin điện tử của Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội đối với Báo cáo tài chính Quý IV/2015).
Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.
X.T
