Cụ thể, Chứng khoán Navibank bị phạt 150 triệu đồng theo Điểm C Khoản 4 Điều 21 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do vi phạm quy định về hạn chế cho vay (Công ty cho thành viên Hội đồng quản trị của Công ty vay tiền vào ngày 9/11/2015; đến ngày 04/5/2016 Công ty đã khắc phục hành vi vi phạm, thực hiện tất toán khoản cho vay). Quyết định có hiệu lực từ ngày ký (7/7/2016)
Cùng ngày, UBCK Nhà nước cũng ra quyết định xử phạt 2 cá nhân vì vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Cụ thể, theo Quyết định số 675/QĐ-XPVPHC,ông Đặng Quyết Thắng, địa chỉ: P118, Nhà 5 tầng Đại học Công Đoàn, Đống Đa, Hà Nội bị phạt 62,5 triệu đồng vì thực hiện mua 121.300 CP Công ty CP Đầu tư phát triển Sóc Sơn (DPS) từ ngày 07/12/2015 đến ngày 11/12/2015, nâng tổng số cổ phiếu sở hữu từ 744.040 cổ phiếu lên 865.340 cổ phiếu (tương đương 5,38% số lượng cổ phiếu có quyền biểu quyết) và trở thành cổ đông lớn của Công ty cổ phần Đầu tư phát triển Sóc Sơn. Tuy nhiên, ông Đặng Quyết Thắng không báo cáo theo quy định về sở hữu cho UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội.
Còn ông Phạm Văn Thuấn (địa chỉ: Thanh Xuân Bắc, Thanh Xuân, Hà Nội) bị phạt theo Quyết định số 676/QĐ-XPVPHC của UBCK NN vì đã Báo cáo không đúng thời hạn cho UBCKNN và Sở giao dịch chứng khoán khi có sự thay đổi đầu tiên về số lượng cổ phiếu sở hữu làm cho không còn là cổ đông lớn (Ngày 21/12/2015, ông Phạm Văn Thuấn đã thực hiện giao dịch bán 4.300.000 cổ phiếu của Công ty cổ phần Chứng khoán Hòa Bình (mã chứng khoán: HBS), sở hữu 0% số cổ phiếu có quyền biểu quyết) và không còn là cổ đông lớn của Công ty cổ phần Chứng khoán Hòa Bình. Tuy nhiên, đến ngày 14/01/2016, ông Thuấn mới báo cáo về sở hữu cho UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội)
Nhật Minh
