Phát giác hàng loạt cá nhân “nhúng tay” hòng trục lợi từ cổ phiếu

 UBCKNN ban hành tới 9 quyết định xử phạt hành chính trong tháng 1/2015 đối với những cá nhân sử dụng các tài khoản khác nhau để giao dịch ngược chiều cùng một loại chứng khoán trong ngày giao dịch. Bên cạnh đó, không ít cá nhân giao dịch nhưng không báo cáo.
 9 quyết định xử phạt hành chính trong tháng 1/2015 về hành vi vi phạm giao dịch chứng khoán
9 quyết định xử phạt hành chính trong tháng 1/2015 về hành vi vi phạm giao dịch chứng khoán

Ngay trong tháng đầu năm 2015, cơ quan quản lý thị trường là Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã phải rất "vất vả" trong công tác xử lý vi phạm, đặc biệt là việc sử dụng tài khoản ảo, tài khoản khống nhằm mục đích thao túng giá, trục lợi.

 Cụ thể, hai quyết định được UBCKNN liên tục công bố ngày 28/1 đều cùng một mục đích xử phạt hành vi sử dụng các tài khoản khác nhau để giao dịch ngược chiều cùng một loại chứng khoán trong ngày giao dịch. Trong đó, ông Nguyễn Tất Bảo Hoàng (địa chỉ: 91/1 Ngô Gia Tự, Phường. 2, Quận. 10, Tp. Hồ Chí Minh) bị xử phạt 30 triệu đồng với thời gian giao dịch vi phạm từ ngày 8/1/2014 đến ngày 30/6/2014 và ông Lâm Thành (địa chỉ: 208 Hà Tôn Quyền, Phường 6, Quận. 11, Tp. Hồ Chí Minh) bị phạt 25 triệu đồng với thời gian giao dịch vi phạm từ ngày 8/1/2014 đến ngày 27/5/2014. Mức phạt của ông Lâm Thành có tình tiết giảm nhẹ do người vi phạm hành chính là người già yếu.

 Trước đó, trong ngày 23/1/2015, UBCKNN cũng đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Đỗ Thị Lệ Hằng (địa chỉ: 11H Nguyễn Thị Minh Khai, Quận 1, Tp. Hồ Chí Minh) với mức phạt 30 triệu đồng. Nguyên nhân khiến bà Hằng lãnh án phạt này là do từ ngày 7/1/2014 đến ngày 17/6/2014, bà Hằng đã sử dụng các tài khoản khác nhau để giao dịch ngược chiều cùng một loại chứng khoán trong ngày giao dịch.

 Cùng ngày, ông Bùi Ngọc Quốc Hưng (địa chỉ: 125/2 Lê Lợi, Phường 3, Quận Gò Vấp, Tp. Hồ Chí Minh) cũng bị xử phạt 30 triệu đồng với vi phạm tương tự. Thời gian vi phạm của ông Hưng từ ngày 2/1 đến 30/6/2014. 

Cũng với vi phạm này, vào ngày 22/1/2015, ông Vòng Thành Dũng (địa chỉ: 56/3/10 Trịnh Đình Trọng, Phường Phú Trung, Quận Tân Phú, Tp. Hồ Chí Minh) bị xử phạt 30 triệu đồng, thời gian vi phạm từ 2/1/2014 đến ngày 30/6/2014.

 Trong ngày 21/1/2015, UBCKNN tiếp tục thêm 3 quyết định xử phạt cũng nhằm vào hành vi sử dụng các tài khoản khác nhau để giao dịch ngược chiều cùng một loại chứng khoán trong ngày giao dịch. Các nhà đầu tư vi phạm gồm có ông Nguyễn Tiến Dũng (địa chỉ: Số 3 Ngách 37/3 Đông Tác, Quận Đống Đa, Tp. Hà Nội) - thời gian vi phạm từ 2/1/2014 đến ngày 30/6/2014; ông Mai Ngọc Hiền (địa chỉ: 140/7 Trần Huy Liệu, Phường 15, Quận Phú Nhuận, Tp. Hồ Chí Minh) - thời gian vi phạm từ 9/1/2014 đến ngày 5/6/2014 và ông Mai Văn Nam (địa chỉ: 702 Lô B5 Chung cư Phường 3, Quận 4, Tp. Hồ Chí Minh) - thời gian vi phạm từ 15/1/2014 đến ngày 30/6/2014. Mức phạt chung là 30 triệu đồng/người.

Ngày 13/1/2015, một trường hợp tương tự bị UBCKNN xử phạt là ông Hoàng Văn Toàn (địa chỉ: Số 9 - BT1 - X2, Bắc Linh Đàm, Quận Hoàng Mai, Tp. Hà Nội). Ông này cũng bị xử phạt hành chính 30 triệu đồng với vi phạm diễn ra từ ngày 6/1/2014 đến ngày 23/6/2014.

 Ngoài ra, cũng trong ngày 13/1/2015, UBCKNN đã ban hành quyết định xử phạt ông Hương Trần Phương Nam (địa chỉ: P404-C4 Thành Công, Quận Ba Đình, Tp. Hà Nội) với mức phạt lên đến 42,5 triệu đồng do không báo cáo theo quy định trước khi thực hiện giao dịch mua 60.000 cổ phiếu của CTCP Tập đoàn FLC (MCK: FLC) từ ngày 18/8/2014 đến ngày 10/10/2014.

 Đồng thời phạt bà Cao Thị Minh Trang (địa chỉ: 1/7/5 đường Tô Hiệu, Phường Nguyễn Trãi, Quận Hà Đông, Hà Nội) cũng với mức 42,5 triệu đồng do không báo cáo theo quy định trước khi thực hiện giao dịch mua 55.500 cổ phiếu của CTCP Đầu tư và sản xuất Thống Nhất (mã chứng khoán: GTN) từ ngày 21/10/2014 đến ngày 22/10/2014.

                                                                       Theo Fica

Dữ liệu

NCB tăng tốc mạnh mẽ trong nửa đầu 2026, sẵn sàng năng lực cho giai đoạn tăng trưởng mới

NCB tăng tốc mạnh mẽ trong nửa đầu 2026, sẵn sàng năng lực cho giai đoạn tăng trưởng mới

Kết thúc 6 tháng đầu năm 2026, NCB ghi nhận kết quả kinh doanh tăng trưởng ấn tượng, nhiều chỉ tiêu kinh doanh hoàn thành vượt kế hoạch đã đặt ra. Đây là thành quả sau 5 năm ngân hàng kiên định triển khai phương án cơ cấu lại và chiến lược chuyển đổi toàn diện, hướng tới phát triển bền vững.

NCB và cú bứt phá sản phẩm sau 5 năm chuyển mình toàn diện

NCB và cú bứt phá sản phẩm sau 5 năm chuyển mình toàn diện

Từ những giải pháp ngân hàng số tiên phong, các nền tảng tài chính vượt trội dành cho doanh nghiệp, dòng thẻ mang dấu ấn khác biệt đến các giải pháp tài chính tích hợp hệ sinh thái đặc quyền lần đầu có trên thị trường, Ngân hàng TMCP Quốc Dân (NCB) đang cho thấy những bước tiến lớn về giải pháp, sản phẩm và năng lực đổi mới rõ nét trong hành trình chuyển đổi toàn diện theo Chiến lược mới.

Vì sao doanh nghiệp ngày càng coi trọng chuẩn hóa vận hành?

Vì sao doanh nghiệp ngày càng coi trọng chuẩn hóa vận hành?

Trong bối cảnh cạnh tranh ngày càng khốc liệt, lợi thế của doanh nghiệp dịch vụ không chỉ nằm ở sản phẩm hay con người mà còn ở khả năng vận hành đồng bộ. Chuẩn hóa quy trình, dữ liệu và năng lực thực thi đang trở thành nền tảng để tạo ra chất lượng dịch vụ bền vững.

Vinamilk: Khi chất lượng sản phẩm trở thành đạo đức nghề nghiệp

Vinamilk: Khi chất lượng sản phẩm trở thành đạo đức nghề nghiệp

Tối 23/7 tại Nhà hát Hồ Gươm (Hà Nội), Công ty Cổ phần Sữa Việt Nam (Vinamilk) phối hợp với Đài Truyền hình Việt Nam tổ chức chương trình nghệ thuật “50 năm – Phụng sự khát vọng Việt”, đánh dấu cột mốc đặc biệt: 50 năm hình thành và phát triển của Vinamilk nói riêng và ngành sữa Việt Nam nói chung.

1 chạm mở tài khoản doanh nghiệp: Khi ngân hàng số hiểu đúng nhịp sống của chủ doanh nghiệp

1 chạm mở tài khoản doanh nghiệp: Khi ngân hàng số hiểu đúng nhịp sống của chủ doanh nghiệp

Chỉ cần một chiếc điện thoại thông minh có NFC, doanh nghiệp giờ đây có thể mở tài khoản thanh toán và đăng ký các dịch vụ của VietinBank ngay trong lúc di chuyển, giữa giờ họp hay khi đang chờ chuyến bay. Đó là trải nghiệm mà VietinBank eFAST mang đến cho khách hàng doanh nghiệp (KHDN) với tính năng mở tài khoản online (eKYC).

NCB được quốc tế vinh danh, khẳng định vị thế mới ở phân khúc khách hàng doanh nghiệp

NCB được quốc tế vinh danh, khẳng định vị thế mới ở phân khúc khách hàng doanh nghiệp

Giải thưởng “Ngân hàng Doanh nghiệp Tăng trưởng nhanh nhất Việt Nam 2026 - Fastest Growing Corporate Bank Vietnam 2026” ghi nhận bước tiến mạnh mẽ của Ngân hàng TMCP Quốc Dân (NCB) về sự đổi mới, chất lượng sản phẩm dịch vụ và năng lực đồng hành cùng khách hàng doanh nghiệp trong giai đoạn phát triển mới.