Phạt CTCP Nước Thủ Dầu Một 350 triệu đồng
Ngày 11/01/2017, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 28/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Nước Thủ Dầu Một, cụ thể như sau:
Phạt tiền 350.000.000 đồng (Ba trăm năm mươi triệu đồng) quy định tại Điểm c Khoản 4 Điều 6 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do chào bán chứng khoán ra công chúng nhưng không đăng ký với UBCKNN (Công ty cổ phần Nước Thủ Dầu Một đã thực hiện chào bán chứng khoán ra công chúng tăng vốn điều lệ từ 300 tỷ đồng lên 347,81 tỷ đồng nhưng không đăng ký với UBCKNN)).
Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.
Phạt CTCP Bia Sài Gòn – Bạc Liêu 165 triệu đồng
Ngày 10/01/2017, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 25/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Bia Sài Gòn – Bạc Liêu (địa chỉ: Lô B5, khu công nghiệp Trà Kha, phường 8, thành phố Bạc Liêu, tỉnh Bạc Liêu), cụ thể như sau:
1. Phạt tiền 40.000.000 đồng (bốn mươi triệu đồng) theo quy định tại điểm a Khoản 3 Điều 9 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/09/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP).
Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng quá thời hạn quy định trên 12 tháng.
2. Phạt tiền 125.000.000 đồng (một trăm hai mươi lăm triệu đồng) theo quy định tại điểm b Khoản 2 Điều 8 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.
Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Thực hiện phát hành thêm cổ phiếu nhưng không báo cáo UBCKNN (đợt phát hành cổ phiếu từ nguồn vốn chủ sở hữu để tăng vốn điều lệ từ 80.080.000.000 đồng lên 100.100.000.000 đồng năm 2015; đợt phát hành cổ phiếu từ nguồn vốn chủ sở hữu để tăng vốn điều lệ từ 100.100.000.000 đồng lên 120.120.000.000 đồng năm 2016).
Tổng cộng mức phạt: 165.000.000 đồng (Một trăm sáu mươi lăm triệu đồng)
Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.
Phạt Ủy viên HĐQT SJM 27,5 triệu đồng
Ngày 11/1/2017, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 27/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Đinh Quang Chiến (địa chỉ: Dịch Vọng, Cầu Giấy, Hà Nội), cụ thể như sau: phạt tiền 27.500.000 đồng (Hai mươi bảy triệu năm trăm nghìn đồng) theo quy định tại Điểm g Khoản 4 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán được sửa đổi, bổ sung theo Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01 tháng 11 năm 2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP và Điểm b Khoản 1 Điều 3 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.
Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch (Ông Đinh Quang Chiến - Ủy viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Sông Đà 19 (mã chứng khoán: SJM) đăng ký giao dịch bán 355.000 cổ phiếu SJM từ ngày 05/5/2016 đến ngày 03/6/2016. Ông Chiến đã bán 355.000 cổ phiếu SJM vào ngày 09/5/2016 nhưng đến ngày 19/5/2016, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo kết quả thực hiện giao dịch của ông Chiến).
Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.
Phạt Công ty cổ phần Quản lý quỹ đầu tư Sao Vàng 200 triệu đồng
Ngày 12/01/2017, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 37/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Quản lý quỹ đầu tư Sao Vàng (Địa chỉ: Tầng 6, Tòa nhà số 99 Nguyễn Thị Minh Khai, Quận 1, Thành phố Hồ Chí Minh), cụ thể như sau:
- Phạt tiền 50.000.000 đồng theo quy định tại Điểm c Khoản 1 Điều 22 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) do không tuân thủ hợp đồng quản lý đầu tư.
- Phạt tiền 150.000.000 đồng theo quy định tại Điểm đ Khoản 4 Điều 22 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP do sử dụng tài sản ủy thác để cho vay.
Tổng mức phạt tiền đối với Công ty cổ phần Quản lý quỹ đầu tư Sao Vàng là 200.000.000 đồng.
Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.
