“Bán chui” cổ phiếu HQC, công ty của P.TGĐ Trần Thái Sơn lãnh án phạt

VietTimes – Nhiều tổ chức, doanh nghiệp đã bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước “tuýt còi” và đưa ra những án phạt hành chính nghiêm khắc trong tuần giao dịch vừa qua. Một trong đó là công ty có liên quan đến ông Trần Thái Sơn - Phó Tổng Giám đốc HQC.
Phó Tổng Giám đốc HQC Trần Thái Sơn. (Ảnh: hqc.vn)
Phó Tổng Giám đốc HQC Trần Thái Sơn. (Ảnh: hqc.vn)

Công ty của P.TGĐ HQC bị phạt vì “bán chui” 5,4 triệu cổ phiếu HQC

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước(UBCKNN)  vừa công bố thông tin cho biết, ngày 14/6/2017, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 57/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với CT CP Đầu tư Xây dựng Phát triển nhà Bảo Linh (địa chỉ: 288 Huỳnh Văn Bánh, Phường 11, Quận Phú Nhuận, Thành phố Hồ Chí Minh).

Cụ thể như sau: Phạt tiền 45.000.000 đồng (Bốn mươi lăm triệu đồng) theo quy định tại Khoản 35 Điều 1 Nghị định 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch. Theo đó, công ty này đã bán 5.400.000 cổ phiếu HQC vào ngày 14/12/2016. Tuy nhiên, đến ngày 05/01/2017 (chậm 11 ngày làm việc), Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch của Công ty.

CTCP Đầu tư Xây dựng Phát triển nhà Bảo Linh là tổ chức có liên quan đến ông Trần Thái Sơn - Phó Tổng giám đốc Công ty cổ phần Tư vấn - Thương mại - Dịch vụ Địa ốc Hoàng Quân (HoSE: HQC).

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.

Công ty cổ phần Quản lý quỹ Sài Gòn dính án phạt 155 triệu đồng

Trước đó, ngày 12/06/2017, Chánh Thanh tra UBCKNN cũng đã ký ban hành Quyết định số 56/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Quản lý quỹ Sài Gòn, địa chỉ: tầng 7, tòa nhà AB, số 76A Lê Lai, phường Bến Thành, quận 1, thành phố Hồ Chí Minh.

Cụ thể như sau: - Phạt tiền 70.000.000 đồng (Bảy mươi triệu đồng) theo quy định tại Khoản 3 Điều 33 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/09/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP).

Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật (Công ty chậm công bố thông tin Báo cáo tài chính các quý năm 2015, 2016; Báo cáo tài chính soát xét 6 tháng đầu năm 2016; Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính soát xét tại thời điểm 30/06/2016; Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2015, 2016; Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính kiểm toán tại ngày 31/12/2015 và ngày 31/12/2016; việc giao dịch làm thay đổi quyền sở hữu cổ phần từ 10% trở lên vốn điều lệ đã góp của công ty theo Quyết định số 45/QĐ-UBCK ngày 16/01/2017; Điều chỉnh Giấy phép hoạt động theo Giấy phép điều chỉnh số 11/QĐ-UBCK ngày 10/06/2015; về việc thay đổi thành viên Hội đồng quản trị theo Nghị quyết số 02/2017/NQ-ĐHĐCĐ-SGC ngày 14/02/2017; về việc bổ nhiệm bà Lê Thu Minh là Tổng Giám đốc theo Quyết định số 05/2017/HĐQT-SGC ngày 04/05/2017; về việc thông qua giao dịch với Công ty TNHH Tình Nguyện Xanh theo Nghị quyết số 2612/ĐHĐCĐ ngày 26/12/2016.

- Phạt tiền 85.000.000 đồng (Tám mươi lăm triệu đồng) theo quy định tại Điểm a Khoản 2 Điều 22 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP được sửa đổi theo quy định tại Khoản 26 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.

Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận Kiểm soát nội bộ (Bộ phận Kiểm soát nội bộ chỉ có nhân viên chuyên môn nghiệp vụ về kế toán nhưng không có nhân viên chuyên môn nghiệp vụ về luật).

Tổng mức phạt tiền là 155.000.000 đồng (Một trăm năm mươi lăm triệu đồng).

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.

Được biết trong tuần, UBCKNN cũng đã ra án phạt với một số tổ chức khác như CTCP Việt An (phạt tiền 50 triệu đồng); CTCP Lâm nghiệp Sài Gòn (phạt tiền 7,5 triệu đồng) vì đã có những hành vi vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán./.

Dữ liệu

NCB tăng tốc mạnh mẽ trong nửa đầu 2026, sẵn sàng năng lực cho giai đoạn tăng trưởng mới

NCB tăng tốc mạnh mẽ trong nửa đầu 2026, sẵn sàng năng lực cho giai đoạn tăng trưởng mới

Kết thúc 6 tháng đầu năm 2026, NCB ghi nhận kết quả kinh doanh tăng trưởng ấn tượng, nhiều chỉ tiêu kinh doanh hoàn thành vượt kế hoạch đã đặt ra. Đây là thành quả sau 5 năm ngân hàng kiên định triển khai phương án cơ cấu lại và chiến lược chuyển đổi toàn diện, hướng tới phát triển bền vững.

NCB và cú bứt phá sản phẩm sau 5 năm chuyển mình toàn diện

NCB và cú bứt phá sản phẩm sau 5 năm chuyển mình toàn diện

Từ những giải pháp ngân hàng số tiên phong, các nền tảng tài chính vượt trội dành cho doanh nghiệp, dòng thẻ mang dấu ấn khác biệt đến các giải pháp tài chính tích hợp hệ sinh thái đặc quyền lần đầu có trên thị trường, Ngân hàng TMCP Quốc Dân (NCB) đang cho thấy những bước tiến lớn về giải pháp, sản phẩm và năng lực đổi mới rõ nét trong hành trình chuyển đổi toàn diện theo Chiến lược mới.

Vì sao doanh nghiệp ngày càng coi trọng chuẩn hóa vận hành?

Vì sao doanh nghiệp ngày càng coi trọng chuẩn hóa vận hành?

Trong bối cảnh cạnh tranh ngày càng khốc liệt, lợi thế của doanh nghiệp dịch vụ không chỉ nằm ở sản phẩm hay con người mà còn ở khả năng vận hành đồng bộ. Chuẩn hóa quy trình, dữ liệu và năng lực thực thi đang trở thành nền tảng để tạo ra chất lượng dịch vụ bền vững.

Vinamilk: Khi chất lượng sản phẩm trở thành đạo đức nghề nghiệp

Vinamilk: Khi chất lượng sản phẩm trở thành đạo đức nghề nghiệp

Tối 23/7 tại Nhà hát Hồ Gươm (Hà Nội), Công ty Cổ phần Sữa Việt Nam (Vinamilk) phối hợp với Đài Truyền hình Việt Nam tổ chức chương trình nghệ thuật “50 năm – Phụng sự khát vọng Việt”, đánh dấu cột mốc đặc biệt: 50 năm hình thành và phát triển của Vinamilk nói riêng và ngành sữa Việt Nam nói chung.

1 chạm mở tài khoản doanh nghiệp: Khi ngân hàng số hiểu đúng nhịp sống của chủ doanh nghiệp

1 chạm mở tài khoản doanh nghiệp: Khi ngân hàng số hiểu đúng nhịp sống của chủ doanh nghiệp

Chỉ cần một chiếc điện thoại thông minh có NFC, doanh nghiệp giờ đây có thể mở tài khoản thanh toán và đăng ký các dịch vụ của VietinBank ngay trong lúc di chuyển, giữa giờ họp hay khi đang chờ chuyến bay. Đó là trải nghiệm mà VietinBank eFAST mang đến cho khách hàng doanh nghiệp (KHDN) với tính năng mở tài khoản online (eKYC).

NCB được quốc tế vinh danh, khẳng định vị thế mới ở phân khúc khách hàng doanh nghiệp

NCB được quốc tế vinh danh, khẳng định vị thế mới ở phân khúc khách hàng doanh nghiệp

Giải thưởng “Ngân hàng Doanh nghiệp Tăng trưởng nhanh nhất Việt Nam 2026 - Fastest Growing Corporate Bank Vietnam 2026” ghi nhận bước tiến mạnh mẽ của Ngân hàng TMCP Quốc Dân (NCB) về sự đổi mới, chất lượng sản phẩm dịch vụ và năng lực đồng hành cùng khách hàng doanh nghiệp trong giai đoạn phát triển mới.